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發(fā)布時間:2022/05/17 09:05:26 瀏覽次數(shù):
一、出臺背景
為落實《國企改革三年行動方案(2020—2022年)》有關要求,推動市屬國有企業(yè)全面加強合規(guī)管理,提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平,有效防控合規(guī)風險,著力打造法治國企,保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,特制定《巴中市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》(以下簡稱《指引》)。
二、工作要求
市屬國有企業(yè)根據(jù)《指引》,積極推進合規(guī)管理體系建設,結(jié)合實際制定合規(guī)管理實施細則,并全面加強和指導所屬企業(yè)合規(guī)管理工作。縣(區(qū))國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構可以參照《指引》,積極推進所出資企業(yè)合規(guī)管理工作。
三、文件依據(jù)
根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關法律法規(guī)規(guī)定,參照《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》(國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號)《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》(川國資法規(guī)〔2020〕14號),結(jié)合市屬國有企業(yè)實際,制定《指引》。
四、文件執(zhí)行范圍和有效期限
《指引》適用市屬國有企業(yè),即巴中市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會代表市政府履行出資人職責的國家出資企業(yè)。《指引》有效期限自印發(fā)之日起至廢除或修訂之日止。
五、核心內(nèi)容解讀
《指引》共六章36條,包括總則、合規(guī)管理職責、合規(guī)管理重點、合規(guī)管理運行、合規(guī)管理保障、附則,確立了全面覆蓋、強化責任、協(xié)同融合、客觀獨立、以企業(yè)價值觀為導向、風險穿透和有效落地七項合規(guī)基本原則,對黨委會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、法律事務機構的權責進行了明確,并對合規(guī)管理主要風險點、管理運行機制和保障措施進行了規(guī)范,核心內(nèi)容如下:
第一章總則,共5條,對指引頒布的依據(jù)、意義、重要定義、合規(guī)管理原則作出了規(guī)定。其中第二條對市屬企業(yè)、合規(guī)、合規(guī)風險、合規(guī)管理的涵義進行了說明,強調(diào)了“合規(guī)”的范圍;第三條明確了市屬企業(yè)應當建立健全合規(guī)管理制度,對市屬企業(yè)加強合規(guī)管理總體要求進行了規(guī)定。第四條明確了合規(guī)管理體系的基本原則。
第二章合規(guī)管理職責,共8條,規(guī)定了黨委會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等職責,構建了由七個層級構成的合規(guī)管理組織架構,即董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、合規(guī)委員會、合規(guī)管理負責人、合規(guī)管理牽頭部門以及業(yè)務部門。
第三章合規(guī)管理重點,共5條,對重點領域、重點環(huán)節(jié)、重點人員等進行了規(guī)定,要求市屬企業(yè)在全面推進的基礎上,主要突出重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員。結(jié)合實際,明確了19個方面的重點領域,主要包括:公司治理、合同管理、市場交易、產(chǎn)權管理、投資管理、債務管理、資本運作、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、信息安全、勞動用工、捐贈與贊助等。第十八條特別強調(diào)了海外投資經(jīng)營行為的合規(guī)管理,要求企業(yè)研究和掌握投資所在國的合規(guī)要求,全面掌握投資所在國禁止性規(guī)定,健全海外合規(guī)經(jīng)營的體制、體系、流程,定期排查梳理海外投資經(jīng)營業(yè)務的風險狀況。
第四章合規(guī)管理運行,共7條,明確了建立健全合規(guī)管理制度、預警機制、加強風險應對、合規(guī)審查機制、合規(guī)舉報和調(diào)查問責機制、合規(guī)管理評估機制等內(nèi)容。
第五章關于合規(guī)管理保障,共8條,明確了強化領導責任、加強合規(guī)考核評價、強化合規(guī)信息化建設等內(nèi)容。結(jié)合實際,對落實領導責任、履行法治建設第一責任人職責,把合規(guī)管理工作作為謀劃、部署法治國企建設全局工作的重要內(nèi)容。同時,提出合規(guī)管理牽頭部門起草年度合規(guī)管理工作報告,經(jīng)董事會審議通過后報送市國資委的工作要求。
六、文件要求的實施時間
《指引》自公布之日起施行。